- 中国人民银行通告〔2016〕第3号
-
为推动银行间债券市场对外开放，便当切合条件的境外机构投资者依法合规投资银行间债券市场，现就进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜通告如下：
一、本通告所称境外机构投资者，是指切合本通告要求，在中华人民共和国境外依法注册建设的商业银行、包管公司、证券公司、基金治理公司及其他资产治理机构等种种金融机构，上述金融机构依法合规面向客户刊行的投资产品，以及养老基金、慈善基金、捐赠基金等中国人民银行认可的其他中恒久机构投资者 。
二、境外机构投资者投资银行间债券市场应当切合以下条件：
（一）遵照所在国家或地区相关执法建设；
（二）具有健全的治理结构和完善的内控制度，谋划行为规范，近三年未因债券投资营业的违法或违规行为受到羁系机构的重大处分；
（三）资金泉源正当合规；
（四）具备响应的危害识别和肩负能力，知悉并自行肩负债券投资危害；
（五）中国人民银行划定的其他条件 。
三、中国人民银行勉励境外机构投资者作为中恒久投资者投资银行间债券市场，并对境外机构投资者的投资行为实验宏观审慎治理 。境外机构投资者可凭证外汇治理的有关划定治理相关资金的汇兑 。
四、切合条件的境外机构投资者可在银行间债券市场开展债券现券等经中国人民银行允许的生意 。
五、切合条件的境外机构投资者应当委托具有国际结算营业能力的银行间市场结算署理人（以下简称结算署理人）举行生意和结算，中国人民银行尚有划定的除外 。委托结算署理人举行生意和结算的，应当与结算署理人签署署理协议 。
六、受托为境外机构投资者提供署理生意和结算效劳的结算署理人，应当署理境外机构投资者向中国人民银行上海总部递交投资备案表 。
七、受托为境外机构投资者提供署理生意和结算效劳的结算署理人，应当切合以下条件：
（一）具有专门的署理境外机构投资的营业部分，且与自营投资治理营业在职员、系统、制度、资产等方面完全疏散；
（二）署理债券生意与结算营业制度健全，具有完整的署理债券生意与结算营业治理步伐、营业操作流程、危害治理制度、员工行为规范等；
（三）具备开展署理债券生意与结算营业所需的信息手艺设施、手艺支持职员、信息系统治理制度等；
（四）认真署理债券生意与结算治理的部分认真人、营业职员等相关职员已加入银行间债券市场自律组织或中介机构组织的相关培训；
（五）近三年无违法和重大违规行为；
（六）中国人民银行划定的其他条件 。
八、受托为境外机构投资者提供生意和结算效劳的结算署理人，应当为境外机构投资者提供以下基本效劳：
（一）署理境外机构投资者完成银行间债券市场投资备案事情；
（二）凭证有关划定，协助境外机构投资者开立、变换和注销人民币专用存款账户、债券账户、结算资金专户、债券生意账户等账户；
（三）凭证境外机构投资者指令，署理境外机构投资者举行债券生意和结算；
（四）在债券利息支付、本金兑付中，为境外机构投资者治理相关事宜 。
九、受托为境外机构投资者提供生意和结算效劳的结算署理人可以为境外机构投资者提供资产保管、会计核算与估值、报表处置惩罚等资产托管效劳 。
十、受托为境外机构投资者提供资产托管效劳的结算署理人，还应当切合以下条件：
（一）营业谋划规范，有优异的治理结构、完善的内部审核监控制度、危害控制制度；
（二）具有专门的托管营业部分及优异的托管营业能力，将其自有资产和受托治理的资产严酷脱离，对受托治理的资产实验分账托管；
（三）分担托管营业的主要认真人、部分认真人、营业职员已加入银行间市场自律组织或中介机构组织的相关培训；
（四）托管营业制度健全，具有完整的托管营业治理步伐、营业操作规程、危害治理制度、员工行为规范、会计核算步伐等；
（五）具有托管营业所需的手艺设施、手艺支持职员、信息系统治理制度等；
（六）近三年无违法和重大违规行为；
（七）中国人民银行要求的其他条件 。
十一、结算署理人应当凭证公正、公正、果真的原则设立效劳项目和用度标准 。相关效劳用度由结算署理人和境外机构投资者凭证市场化原则自主商定 。
十二、境外机构投资者在银行间债券市场开展投资营业，应当遵照中国执律例则和银行间债券市场的有关划定 。
十三、境外机构投资者有下列情形之一的，应当委托结算署理人实时治理退出银行间债券市场相关事宜：
（一）机构依法驱逐、被责令关闭、被作废或者休业；
（二）产品终止或条约到期；
（三）中国人民银行划定的其他情形 。
十四、结算署理人应当遵守银行间债券市场相关划定，推行以下职责：
（一）凭证中国人民银行的划定对境外机构投资者举行资质审核，对切合资质划定的境外机构投资者，方可受理其署理委托；
（二）向署理的境外机构投资者充分先容银行间债券市场情形，并向其提醒危害；
（三）配合中国人民银行、中国银行间市场生意商协会、天下银行间同业拆借中心、债券挂号托管结算机构做好相关市场剖析、监测事情，按划定实时向中国人民银行上海总部报送署理境外机构投资者的有关信息及投资营业开展情形；
（四）遵守中国人民银行跨境人民币营业相关划定，对署理的境外机构投资者人民币专用存款账户举行实时监测，实时、准确、完整地向人民币跨境收付信息治理系统（RCPMIS）报送有关账户信息以及跨境人民币资金收支信息；
（五）中国人民银行划定的其他职责 。
十五、中国人民银行上海总部应当凭证本通告制订响应实验细则以及投资备案表，做好境外机构投资者的备案事情，增强对境外机构投资者和结算署理人的事中事后监视治理，按期向中国人民银行报送境外机构投资者备案及投资的相关情形 。
十六、天下银行间同业拆借中心、债券挂号托管结算机构应当凭证各自职责，做好境外机构投资者投资银行间债券市场的效劳和监测事情，并按期向中国人民银行上海总部报送境外机构投资者的营业开展情形 。发明重大问题和异常情形的，应当实时处置惩罚并向中国人民银行报告，同时抄送中国银行间市场生意商协会 。
十七、境外机构投资者及结算署理人在银行间债券市场开展营业历程中爆发违法、违规行为的，中国人民银行将依法接纳响应的羁系步伐和行政处分 。
十八、香港特殊行政区、澳门特殊行政区及台湾地区的机构投资者投资银行间债券市场，适用本通告的有关划定 。
十九、境外央行、国际金融组织、主权财产基金投资银行间债券市场适用《中国人民银行关于境外央行、国际金融组织、主权财产基金运用人民币投资银行间债券市场试点有关事宜的通知》（银发〔2015〕220号）的有关划定 。
二十、及格境外机构投资者（QFII）、人民币及格境外机构投资者（RQFII）投资银行间债券市场参照本通告执行 。
二十一、本通告自宣布之日起施行 。原有关境外机构投资者投资银行间债券市场的划定与本通告纷歧致的，以本通告为准 。
中国人民银行
2016年2月17日
- 声明：本网站转载文章仅为撒播更多信息之目的，并不代表本网站赞许其看法，本网站亦不包管文章内容的真实性、准确性和可靠性 。文章内容为作者小我私家看法，仅供参考，并不组成任何投资建议及入市依据 。凡据此入市者，危害和责任需由使用者自行肩负 。 若是我们转载的文章不切相助者的版权声明或者作者不希望转载文章的，请实时联系必发: wlfqp@xfqh.cn，我们将在第一时间处置惩罚 。
- 相关信息
- 基金治理公司、证券公司人民币及格境外机构投资者境内证券投资试点步伐（中 2017-11-27
- 及格境外机构投资者境内证券投资治理步伐（中国证券监视治理委员会、中国人 2017-11-27
- 国家外汇治理局通告〔2009〕第1号—《及格境外机构投资者境内证券投资外汇� 2017-11-27
- 关于印发《包管资金境外投资治理暂行步伐实验细则》的通知 2017-11-27
- 中国人民银行 财务部 商务部 海关总署 国家税务总局 中国银行业监视治理委� 2017-11-27
- 中国人民银行关于印发《跨境商业人民币结算试点治理步伐实验细则》的通知 2017-11-27
- 国际开发机构人民币债券刊行治理暂行步伐 2017-11-27
