- 中金所修订并正式宣布《金融期货投资者适当性制度实验步伐》、《金融期货投资者适当性制度操作指引》
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证监会《证券期货投资者适当性治理步伐》（以下简称《步伐》）将于2017年7月1日正式实验。凭证《步伐》要求，中国金融期货生意所（以下简称“中金所”）已于2017年头正式启动对现行《金融期货投资者适当性制度实验步伐》及《金融期货投资者适当性制度操作指引》的修订事情。现在该修订事情已经顺遂完成，相关规则的修订版本已正式对市场宣布。
金融期货投资者适当性制度实验七年以来，对切实包管投资者的正当权益、增进市场功效的正常施展、实现市场的平稳运行施展了不可或缺的作用。中金所对本次金融期货投资者适当性制度的修订事情高度重视。为确保修订后的金融期货投资者适当性制度既能充分验展效能，又能只管提高效率，中金所既严酷遵照了《步伐》内容的要求，同时又对中国期货业协会《期货谋划机构投资者适当性治理实验指引（试行）》（以下简称《指引》）内容举行了借鉴。别的，中金所还普遍听取了期货公司会员对修订事情的意见和建议。
针对现行《金融期货投资者适当性制度实验步伐》及《金融期货投资者适当性制度操作指引》，主要修订内容如下：
一是调解资金验证时限。凭证《步伐》划定的“投资者准入要求包括资产指标的，应当划定投资者在购置产品或者接受效劳前一准时期内切合该指标”要求，将中金所现行适当性治理制度中“投资者申请开户时，包管金账户可用资金余额不低于人民币50万元”的时点要求调解为 “投资者申请开户前一连5个生意日包管金账户可用资金余额不低于人民币50万元”的时段要求。
二是明确期货公司会员应落实适当性制度执行统一的综合评估、多级审核等要求。鉴于《步伐》、《指引》条款中均对期货公司制订并严酷执行适当性内部治理制度、评估与销售隔离等风控制度及监视问责等制度有明确要求，在本次修订事情中，中金所将现行《金融期货投资者适当性制度操作指引》中关于综合评估事情的相关要求给予删除，不再做单独要求。
三是调解知识测试实验计划。为更好地为投资者提供快捷、高效的开户效劳，中金所对现行的知识测试实验计划有以下调解：
调解一：经中金所与中国期货业协会协商，金融期货投资者知识测试事情自2017年7月1日最先将统一安排在中国期货业协会统一治理和运营的考试平台开展。知识测试依然由期货公司会员组织。
调解二：投资者在中国期货业协会统一治理和运营的考试平台取得的测试效果将恒久有用。
调解三：要求期货公司会员对客户加入知识测试的历程全程录像。录像至少完整纪录测试开户知识测试监视职员验证客户身份、客户正面留影、客户测试等全历程，影像声音和画面应当清晰、稳固、流通、无中止。
调解四：测试完成后，期货公司会员应当留存客户测试效果单，开户知识测试监视职员和投资者应当在测试效果单上签字。
四是作废期货公司会员备案投资者适当性制度实验计划及相关事情制度的要求。凭证《关于〈中国证监会作废调解155项备案类事项〉的通告》（〔2015〕8号）的要求，作废金融期货投资者适当性制度实验计划及相关制度备案要求。
中金所相关认真人体现，中金所将严酷、认真履职尽责，指导、监视和检查期货公司会员落实修订后的金融期货投资者适当性制度各项要求，切实维护投资者的正当权益，有用提防市场危害，确保金融期货市场康健、平稳、有序的运行。
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