深圳证监局关于进一步提防涉及地方
生意场合违规营业危害的通知
辖区各证券期货谋划机构、上市公司、新三板挂牌公司、私募基金治理人：
近年来，在党中央、国务院的统一直导下，整理整理种种生意场合事情取得显着效果，地方生意场合危害逐步获得控制和化解，种种生意场合羁系制度逐步建设完善 。为牢靠整理整理种种生意场合事情效果，提防重大危害，凭证整理整理种种生意场合事情要求，现就有关事项通知如下：
一、准确辨识地方生意场合的合规属性及危害特征
现在，生意场合包括以下几类：第一类是经国务院批准设立的证券、期货生意场合，包括上海证券生意所、深圳证券生意所、北京证券生意所，上海期货生意所、大连商品生意所、郑州商品生意所、中国金融期货生意所、广州期货生意所，天下中小企业股份转让系统 。第二类是经国务院金融治理部分批准设立的从事包管、信贷、黄金等金融产品生意的生意场合，如上�；平鹕馑⑸虾０苌馑⑸虾Ｆ本萆馑� 。第三类是经省级人民政府批准设立并合规运营的生意场合，如深圳数据生意所等 。第四类是未经省级人民政府批准设立的不法生意场合，或虽经省级人民政府批准设立，但生意行为违反《国务院关于整理整理种种生意场合切实提防金融危害的决议》(国发[2011]38号)、《国务院办公厅关于整理整理种种生意场合的实验意见》(国办发[2012]37号)及其他清整文件要求的生意场合，属于整理整理规模 。
近期市场上泛起部分名称中带有“产登”“产权挂号”“产交”“产权生意”“产融”“产金”“产权效劳”等字样的“伪金交所”，未经国家有权部分允许，变相开展金融资产挂号、备案、信息宣布、生意、结算等效劳，直接或间接为种种刊行和销售非标融资产品的企业提供融资通道和举行增信 。此类“伪金交所”未经国家有权部分依法允许，违反国家金融治理划定，涉嫌从事不法金融运动，损害投资者正当权益，其金融危害和涉众危害较大，属于上述整理整理规模 。
别的，深圳市至今未批准任何市外生意场合在深圳市设立分支机构，或通过生长会员机构、署理商、授权效劳机构等在深圳市从事相关营业 。任何市外生意场合及其分支机构或者会员、署理商、授权效劳机构等未经批准在深圳市开展谋划运动均属于违规谋划行为 。
辖区各证券期货谋划机构、上市公司、新三板挂牌公司、私募基金治理人(以下简称各相关主体)开展营业涉及地方生意场合的，应增强对其合规属性和危害特征的识别，准确辨识生意场合类型、谋划规模、生意规则、生意模式、危害特征等，依法开展相关营业 。
二、严禁到园地方生意场合违法违规生意或为违法违规生意提供相关效劳
辖区各相关主体(含子公司及分支机构)要从提防化解金融危害、维护社会稳固、效劳实体经济阵势出发，提升合规危害意识，一直完善公司治理和内部控制，严禁以任何形式直接或间接到园地方生意场合违法违规运动，严禁为地方生意场合违法违规运动提供承销、开户、托管、署理生意、投资咨询、财务照料、推荐挂牌和信息手艺等效劳 。严禁与种种“伪金交所”开展违规营业相助，已开展的违规营业应实时整理 。
三、实时报告不法生意场合及种种生意场合违法违规生意运动信息
辖区各相关主体要增强底线头脑和危害意识，在一样平常谋划中如发明“伪金交所”及相关新变种等不法生意场合，或相关生意场合、署理商、分支机构涉嫌从事违规营业的问题线索，应自动向深圳市地方金融监视治理局及我局报告 。