期货公司执行股指期货投资者适当性制度治理规则（试行）
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度治理规则（试行）》自2010年2月9日起施行 。
第一条 为维护股指期货市场平稳、规范和康健运行 ，催促期货公司会员单位（以下简称会员单位）严酷执行股指期货投资者适当性制度 ，切实� ；ね蹲收哒比ㄒ� ，凭证《关于建设股指期货投资者适当性制度的划定》（试行） ，以及《中国期货业协会章程》的划定 ，制订本规则 。
第二条 会员单位应凭证中国证监会和中国金融期货生意所的有关划定 ，遵照将适当的产品销售给适当的投资者的原则 ，建设健全内控合规制度 ，严酷执行投资者适当性制度 。
第三条 会员单位应当建设以相识客户和分类治理为焦点的客户治理和效劳制度 ，将股指期货投资者适当性制度贯串于开户流程治理的各个环节 ，理性选择客户 ，不得为不切合投资者适当性标准的投资者申请股指期货生意编码 。
第四条 会员单位在开户时 ，应当向投资者充分展现股指期货危害 ，周全客观先容股指期货执律例则、营业规则和产品特征 ，测试投资者的股指期货基础知识 ，认真审核投资者开户申请质料 ，审慎评估投资者的诚信状态和危害遭受能力 。不得协助投资者接纳虚伪申报等手段规避投资者适当性标准要求 。
第五条 会员单位应当完善期货经纪营业治理 ，增强对投资者生意行为的正当合规性治理 ，催促投资者遵守与股指期货生意相关的执法、规则、部分规章及中国金融期货生意所营业规则 ，一连开展投资者危害教育 。
第六条 会员单位应当建设并有用执行客户开发责任追究制度 ，明确客户开发职员、审核职员、效劳职员、相关部分认真人、公司高级治理职员等相关期货从业职员的责任 。
第七条 会员单位应当要求本单位从业职员自觉遵守期货从业职员行为准则 ，严酷执行投资者适当性制度 。
第八条 会员单位应当完善客户纠纷处置惩罚机制 ，为投资者提供合理的投诉渠道 ，见告投诉的途径、要领和程序 ，妥善处置惩罚纠纷 。
会员单位应当催促投资者遵守执律例则的相关划定 ，通过正当途径维护自身正当权益 ，不得损害国家利益及他人的正当权益 ，不得扰乱社会公共秩序 。
第九条 对违反本规则的会员单位 ，经申饬仍不纠正的 ，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：
（一）品评 ；
（二）协会内转达品评 ；
（三）通过媒体果真训斥 ；
（四）作废会员资格并通告 。
关于相关违规期货从业职员 ，协会将凭证情节轻重给予响应的纪律惩戒 。
第十条 本规则由中国期货业协会认真诠释 。
第十一条 本规则自2010年2月9日起生效 。
