关于建设股指期货投资者适当性制度的划定（试行）
第一条 为催促期货公司建设健全内控、合规制度，建设并完善以相识客户和分类治理为焦点的客户治理和效劳制度，�；ね蹲收哒比ㄒ�，包管股指期货市场平稳、规范和康健运行，凭证《期货生意治理条例》、《期货生意所治理步伐》及《期货公司治理步伐》等规则、规章，制订本划定。
第二条 本划定所称股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指凭证股指期货的产品特征和危害特征，区别投资者的产品认知水平和危害遭受能力，选择适当的投资者审慎加入股指期货生意，并建设与之相顺应的羁系制度安排。
第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、妄想单列市羁系局（以下统称各派出机构），中国金融期货生意所（以下简称中金所），中国期货包管金监控中心公司（以下简称监控中心），中国期货业协会（以下简称中期协）应当凭证“统一直导、各司其职、各负其责、增强协作、团结羁系”的原则，严酷落实本划定的各项事情要求。
第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情形举行监视检查。
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情形举行自律治理。
监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情形举行核磨练证。
第五条 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资履历等方面，制订投资者适当性制度的详细标准和实验指引，并报中国证监会备案。
第六条 期货公司应当建设健全内控、合规制度，严酷落实投资者适当性制度。
期货公司应当凭证中金所制订的标准和指引，制订投资者适当性标准的实验计划，建设并有用执行客户开发治理制度和开户审核事情制度，完善营业流程与内部分工，增强责任追究。
期货公司应当实时将投资者适当性制度实验计划及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
第七条 期货公司应当深化客户效劳，向投资者充分展现股指期货危害，周全客观先容股指期货执律例则、营业规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请质料，审慎评估投资者的危害遭受能力，不得为不切合适当性标准的投资者申请开立股指期货生意编码。
期货公司应当建设客户资料档案，除依法接受视察和检查外，应当为客户保密。
第八条 自然人投资者应当周全评估自身的经济实力、产品认知能力、危害控制能力、心理及心理遭受能力等，审慎决议是否加入股指期货生意。
法人投资者及其他经济组织从事股指期货生意营业，应当凭证自身的谋划治理特点和营业运作状态，建设健全内部控制和危害治理制度，对自身的内部控制和危害治理能力举行客观评估，审慎决议是否加入股指期货生意。
第九条 投资者应当如实申报开户质料，不得接纳虚伪申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚伪证实质料的，应当肩负响应的责任。
投资者应当遵守“生意自尊”的原则，肩负股指期货生意的履约责任，不得以不切合投资者适当性标准为由拒绝肩负股指期货生意履约责任。
第十条 中金所、期货公司应当增强对投资者生意行为的正当合规性治理，催促投资者遵守股指期货生意相关执法、规则、规章及中金所营业规则，一连开展投资者危害教育。
第十一条 期货公司应当完善客户纠纷处置惩罚机制，明确肩负此项职责的部分和岗位，认真处置惩罚投资者加入股指期货生意所爆发的投诉等事项，实时化解相关矛盾纠纷。
期货公司应当催促客户遵守执律例则，通过正当途径维护自身正当权益，不得损害国家利益及他人的正当权益，不得扰乱社会公共秩序。
第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关执律例则的划定，接纳羁系步伐；情节严重的，凭证《期货生意治理条例》第七十条举行处分。
期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当凭证营业规则和自律规则对其举行纪律处分。
第十三条 取得中心先容营业资格的证券公司接受期货公司委托，协助治理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等举行审查，向投资者充分展现股指期货生意危害，举行相关知识测试和危害评估，做好开户入金指导，严酷执行投资者适当性制度。
第十四条 期货公司和从事中心先容营业的证券公司应当在其谋划场合为投资者治理股指期货开户手续。
第十五条 中国证监会及其派出机构对取得中心先容营业资格的证券公司举行一样平常监视检查，发明证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法接纳羁系步伐或者予以行政处分。
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情形举行检查，检查中发明从事中心先容营业的证券公司保存违法违规行为的，应将有关情形转达相关派出机构。
第十六条 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度举行的评价，不组成投资建议，不组成对投资者的赚钱包管。
第十七条 本划定由中国证监会认真诠释。
第十八条 本划定自2010年2月8日起施行。